摘要: 激烈的竞争在目前市场环境中客观存在，投资风险地位日渐突出，成为左右企业发展乃至生存的关键因素。面对当下市场经济体制的客观环境，投资成为企业创收的新增长点，是企业运转环节之一，当投资行为科学、准确、有效时，一方面可以实现资源要素的合理分配，另一方面成为效益新增长点，有力推进企业高效、稳定发展。而实际的投资中，风险始终客观存在，并且与投资全程关联密切。由此看来，针对企业管理者进行的投资进行充分的诱因分析十分必要，结合分析成果有效规避，实现前期的预防、出现时的有效管控，最终达到风险的切实降低，促使运营管理更加的完善，并实现经营绩效的提升。针对投资来讲，企业管理过程难以实现定性开展，并且面临的风险或许较为复杂多样。所以，要想在投资中掌握主动权，获得成功，最根本的就是高效、精准识别风险，同时进行有效的管控。本文通过对企业投资风险成因的分析，并引用昆吾九鼎投资控股股份有限公司作为具体案例，通过对其资产结构的探析，分析该企业具体投资风险所在及其处理策略，在此基础上针对企业投资表达几点预防策略，希望对企业有所借鉴价值，对实现企业投资最大效益有所裨益。

关键词：企业；投资风险；防范对策

目录

摘要

Abstract

引言-1

1 投资风险基本理论概述-2

1.1 投资风险的概念-2

1.2 投资风险的分类-2

1.3 投资风险相关理论-2

1.3.1 普通股投资组合分析-2

1.3.2 资本资产定价模型-3

1.3.3 套利模型-3

1.3.4 债券投资策略分析 -3

2 昆吾九鼎投资控股股份有限公司概况-4

2.1 公司简介-4

2.2 公司投资理念-4

3 昆吾九鼎投资控股股份有限公司资产结构分析及投资风险-5

3.1 资产结构分析-5

3.1.1 流动资产率-6

3.1.2 非流动资产率-6

3.1.3 其他比率-7

3.2 公司所面临的投资风险及风险管理政策-7

3.2.1 市场风险-8

3.2.2 信用风险-8

3.2.3 流动风险-8

3.2.4 股权资产风险-9

4 投资风险成因分析-10

4.1 企业财务管理环境的复杂性-10

4.2 财务管理可控范围的局限性-10

4.3投资主体多元化、投资决策和管理水平相对滞后-11

4.4 企业领导风险意识不够强，财务人员素质不高-11

5 关于企业投资风险的防范对策-12

5.1 风险预测和识别-12

5.2 建立健全管理制度，防范风险-12

5.3 设置风险预警点，有效预防、规避风险-12

5.4 在经营活动中应有意识地转移风险、分散风险、控制风险-13

结  论-14

参 考 文 献-15

致    谢-16