关于在浙温州渠成投资有限公司的实习报告

分类：实习报告    更新时间：07-09    来源：网络

 摘要：实习期间，在指导老师的帮助下，熟悉了证券投资公司主要业务活动，对于统筹业务，金融业务，证券，期货等系统学习。将理论知与实际工作相结合，在不断地尝试和实践提高自己的专业水平,为接下来走出学校踏入社会做准备。现将毕业实习的具体情况及体会作一系统的总结。

 

关键词：证券；期货；投资管理

 

1 实习单位简介

温州市渠承投资管理有限公司坐落于国家国务院民间金融试点改革的第一站——温州，公司系温州市人民政府批准成立并经温州市工商行政管理局登记注册的商业化投资咨询公司。公司经营范围：期货；投资管理、投资咨询等业务范畴。 

温州市渠承投资管理有限公司拥有目前国内金融投资领域中资金与资金管理人合作的最具规范性和完善性的管理体系，并获得了广泛的相关市场资源，市场规模位居国内前列。温州渠承投资咨询有限公司一温州市渠承投资管理有限公司，拥有健全的风险控制体系，以专业化的期货从业人员团队、雄厚的经济实力为基础，为客户提供长期的、细致的、可操作性的业务培训和卓越的、完善的、多元化的服务。温州渠承投资咨询有限公司以“客户至上”为经营原则，以“专业创造价值”为核心理念。竭诚为广大客户提供优质的一站式的金融服务。温州市渠承投资管理有限公司渠承 

公司资金实力雄厚,我们可以最快的流程为客户提供资金,提供优质办公室及供客户交易,确保客户能及时处理单子。2012年,我们愿与上海,杭州等全国各地的投资公司和个人建立合作伙伴,长期提供资金支持,合作模式灵活多样,谋求更广大更长远的发展。

2 实习主要过程

此次实习的目的在于通过在温州渠成投资管理有限公司的实习，熟悉金融投资管理的日常业务，金融公司操作流程以及工作制度等。实习过程主要包括以下几个阶段：

第一，了解企业文化，熟悉集团公司的经营单位，了解经营单位的经营对象。

第二，学习证券业务的基本流程，主要是证券和期货行业的操作流程，操作系统及其和信息管理的联系

第三，学习金融行业的知识，主要学习对金融市场的走向进行资料搜寻查找以及判断，并结合大学知识演示与客户。

第四，了解金融市场的信息，学会浏览各大金融网站，像南方财富，用本专业的知识去体现信息管理。

第五，总结实习经过，并完成实习手册、实习报告。

3 实习主要内容

刚到公司的第一周，主要是了解温州渠成投资的企业文化，恢复，发展，波折，改革，奋起，振兴，辉煌至今的发展过程。了解公司，融入公司前首先要了解其发展的过程并且喜欢公司的文化。熟悉公司基本情况、业务以及公司的发展方向，熟悉行业概况，安装并熟悉工作所需的应用软件及平台，总结平台共有特性以及发展模式，了解期货证券行业的信息软件。

第二周开始在期货营业部学习业务的基本流程，主要是期货和证券的业务部学习，了解公司的开户、销户、配资等方面知识，向客户宣传公司的优点及特点，寻找潜在的客户群体，维护好已经存在的客户关系，并及时向业务经理报告客户需求。了解金融市场的业务流程

接下来学习公司网站的设计，公司的网站是有开发公司开发的，我负责对公司的信息日常维护，结合本专业与金融知识，逐步了解金融市场信息的信息管理

通过整理公司的近几年的业务情况，从业务可以看出金融市场证券期货行业的鼎盛和低迷时间段，基本了解了市场走向，在业务部门实习期间，主要的任务就是将财务报表根据需求修改成一目了然的业务报表。

不同投资管理公司的费率有所不同，对于证券期货公司而言，大概的收入有给客户配资所收取的利息费与风险控制的操作费和提供咨询服务的费用。经过几天结算清单的整理，了解公司的经营情况，间接也了解公司的整体运输规模。

由实习导师带领学习对证券市场的信息挖掘技术：根据现货市场和期货市场的整合，用数据表示过去一定时间段内各个商品的成交价格和波动情况。浏览各大金融类网站对证券市场和期货市场的新闻和动向进行信息删选，如浏览南方财富网对各大商品期货的未来走向和近期走向及其相关的新闻大事件进行了解。对各种数据进行合理的分析和总结，制作图表。将图片和新闻制作成文档或PPT以更好的方式向领导和客户进行市场交流。根据所了解的市场信息和不同客户的资金情况和投资方向进行总结。

第五周主要在实习导师的带领下，对证券期货市场的客户群体，资金管理和配资和会计核算等方面进行了解。对公司的客户群体进一步了解，对客户的投资方向和客户的资金背景了解，对公司的资金管理学习，综合客户的资金情况，WWw.Eeelw.COM如何配比，什么比例，还有各种操作手续费用进行学习。对证券期货行业的会计核算，资金流动进行学校，每天的资金流入流出流程掌握，掌握业务板块的流程，如何寻找客户，如何维护客户群体，如何对客户的投资进行合理的给与咨询，了解配资的风险性，帮忙送发票，各个步骤的签字审核及责任

最后几周学习风控岗位的工作。具体完成如下：对证券期货行业的操作软件进行了解。对自己手上的客户群体的资金账户进行了解。用同花顺，博弈大师，信达期货等模拟操作，以达到熟悉金融市场。实际上机操作，对客户的资金账户进行风险控制，保证公司的资金安全，管理各个客户的仓位，资金比例，操作次数，资金账户的风险系数等。进行客户的各时段的融配资，并提交给经理再交与会计处审核，和客户联系，及时的处理报告资金的流入流出。

4 实习的主要收获和体会

在这次八周的实习中，我最大的收获就是对证券期货基本业务有了大概的了解，并对一些业务能行进行基本操作。在提高专业水平的同时，其他方面的收获也是非常大的，学到了许多学校里所学不到的经验与教训。作为一名即将走出校园的大学生，这次的毕业实习无疑成为了我踏入社会前的一个很好的试炼，为我今后更好地投入工作指明了方向[1]。

首先，让我意识到理论知识与实践的差距。在学校里总是在被灌输知识，近乎是得过且过，自己根本没强烈的求知欲。然而这次实习，却让我深刻地感受到了自己的知识的贫乏，不能将专业知识系统的掌握。作为两个专业完全对口的公司，对自身掌握的专业知识水平是相当不够的。结合金融与信息专业的知识，对于我未来的就业还是有很大的作用。这次的经验更让我体会到理论知识与实践的差距。通过这次的实习，给了我与众不同的学习机会，增强创新和推断的能力，掌握自学的能力。

其次，我学会了用市场的眼观看待市场的走向，用自己信息管理专业的知识运营计算机知识去搜寻，整理，总结金融的市场情形[2]，不管是对于我的毕业设计还是未来的就业都有很大的帮助。

最后让我学会如何与人相处。在地方工作，我学会了如果同同事们和睦相处，并虚心求教，作为新来人，如何去融入他们的圈子，如何与他们进行合作，并在他们身上学习到了工作热情，真诚相待，在社会人际交往中至关重要的[3]。

通过这次的实习，让我更清楚地了解自身的优势和不足，学会了很多学校里学不到的知识，更为我今后步入社会打下坚实的基础。