投资公司的实习报告

分类：实习报告    更新时间：06-26    来源：网络

 1 实习单位简介

上海鼎厚投资管理有限公司位于上海市陆家嘴金融贸易区，是一家专业从事贵金属投资服务的金融机构，上海鼎厚投资是齐鲁交易中心的155号会员，业务范围包括：黄金、白银等贵金属的经营、投资咨询服务，以及黄金制品的批发兼零售等业务。以打造国内最权威的贵金属交易服务机构为目标，针对贵金属的现货及现货延期交收业务为广大投资者及时传递全球金融咨询，提供最专业的技术服务，分析领航。鼎厚投资公司汇聚贵金属投资行业经精英，以“专业、诚信、稳健”为企业理念，以“公平、公正、公开”为企业原则，通过完善的服务体系，规范的交易环境，利用深厚的市场分析能力及丰富的投资经验组成了专业化的风险控制、研发和客户服务团队，致力于打造贵金属投资与交易、咨询与分析，研究与创新的全方位综合性全方位的投资平台，能够及时、准确、全方位的为大众客户提供金融咨询、贵金属交易培训、风险控制等高质量的服务，为中国贵金属投资市场繁荣发展贡献力量。

 

2 实习主要过程

本次实习主要是为了从了解公有关单位内部各职能部门之间的相关关系和协调方法。此次实习通过在上海鼎厚投资管理公司的实习，熟悉投资公司的日常业务，各方面的操作流程以及工作制度等。实习过程主要包括以下几个阶段：

(一)岗前培训

培训内容主要包括：投资基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对白银等贵金属更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。

(二)咨询岗

熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。

 (三)客户经理岗

作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，直接面向潜在的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受能力，通过自己的各种知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。由于鼎厚投资管理管理公司主要业务范围包括：黄金,白银的等贵金属的经营、投资咨询服务，以及黄金制品的批发兼零售等业务，所以可能的客户既包括保守型的投资者，也包括稳健型和激进型投资者。

3 实习主要内容

在2015年3月9日，我带着复杂的心情参加了上海鼎厚投资管理公司的实习，这是我第一次参加投资管理公司的实习，所以我很好奇，也很期待。不知不觉这次的实习已经全部结束了，回想这两个多月来的实习，真的是感慨良多，这两个月以来，我遇到了很多事：有开心，有伤心，有矛盾，有喜悦，有自豪。实习的一幕幕在脑海里不断地萦绕着。这次的实习经验对我而言，是很宝贵的，因为不但它令我学到了很多在学校学不到的东西，而且更加重要的是它使我把学校所学到的知识和实际相结合，它对我产生的积极影响还有很多很多！

3.1实习心情 

想起我刚刚来到这个投资公司的时候，因为这是自己第一次走出学校，和社会以及社会上的人打交道，所以第一天我的心情既激动又紧张，对自己的第一份工作充满期待，又担心自己能否胜任。由于这个工作是熟悉人介绍的，而且指导老师的业务能力是很强的，所以对实习生的要求很高，自己的压力也就很大。顿时就觉得自己往后的实习路有点难走了。我知道自己一定要勤奋，多学，多问。在我做好吃苦的准备的时候，接连几天的打杂工作，使我泄气了。在实习开始的一个星期，因为指导老师很忙，所以我们一直都是在做最基础的工作，去帮忙打印、装订、盖章的，觉得那时候做的工作一点技术含量都没有，也和学校学的东西一点都用不上。我开始对这次的实习工作厌倦了，考虑要不要重新选择一家实习单位。

 

3.2充实的实习 

正当我开始想放弃这次实习的时候，指导老师带我进入市场，也就是直接和顾客接触，和他们交流。由于这是一间新成立的公司，大家的拼劲都很足，都很努力的工作。我这次也终于领略到工作乐趣了。刚开始什么都不会，到慢慢地学习，可以自己独立完成一个比较简单的方案，我觉得这个学习的过程真的很有趣，不但可以学到最新的知识，还可以巩固学校学到的知识，加深理解。以前总觉得学校书本的知识很难背，但是，现在通过把它与工作结合起来来记忆，发现学校的知识很简单，也很容易记住。虽然这一个实习的过程，很辛苦，因为经常要加班、赶报告。但是我觉得，这次的实习很成功，我学到了很多的东西。

 

3.3实习的收获

实习期间的收获是非常大的，不论在专业上还是心态上。对于整个行业的了解及见解的深度有了很大的提升，毕竟不是金融投资专业的学生。入行之前只是抱着美好的期待，“外行看热闹，内行看门道”，正真接手工作时才发现自己是多么的欠缺工作经验和能力。

（1）工作中要保持热情。工作是枯燥的，但怎样使得枯燥的工作变得色彩斑斓起来？充满激情的工作，抱着美好的信念开心工作，在工作中不断学习，不断发掘新的学习资源与理念，不断积累经验。刚刚工作时，由于整个投资市场处于观望期，来现场的客户少之又少，很多工作人员的精神状态都不佳，这个时候也是我努力积累的时候，认真的对待每一组客户，不管有没有希望成交，就当作是对自己实战的训练。在与客户的沟通过程中，会遇到各种挫折，很容易失落，但是不能失去刚开始的热情。

（2）学习是一个持续的过程。WWw.eEELw.com通过这次实习，自己也明白了学习的重要性，因此也利用休息时间借了很多专业书籍，“书中自有黄金屋”，各种书籍的阅读也是厚积薄发力量积累的源泉之一。在专业书籍学习之余重要的还有为人处世的原则，一直以新人自居，但事实证明职场没有新人，只有做得更好才能适应工作节奏的变化。实习就是工作的开始，在这个过程中会犯错，改正错误，从而进步。不能一时取得成绩，而停止迎接新的挑战。

（3）工作中要有很好的团队精神。因为在一个团队中，你不再是一个单体，你不仅要很好的完成自己的工作，还要顾全大家的工作进度，不要因为自己的原因而耽误了团队的工作进度。因为会计专业作为应用性很强的一门学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段。在实习过程中，自己和小伙伴们一起制定计划，克服困难，完成任务。大家一起合作，既减轻了压力，又加强了彼此之间的了解，建立了友好的关系。

 

4 实习的心得和体会

 

在实习过程中，也凸现出自己存在的问题：在开始实习的时候，有时候会带着情绪工作，所以令其他的小伙伴很尴尬；而且自己是一个极度容易受到其他人影响的人，但是徐老师工作的成熟雷厉风行使我学到了很多东西，当和客户产生分歧的时候，他可以理性地用专业知识和客户达成共识。我希望自己在工作后，也能够成为这样的人，可以理性地对待和处理问题；有时候自己的心还是不够细，看待问题的立足点还不够高，处理问题的能力还是有待提高的；在和人交流的语言艺术还是有待进一步提升的，我觉得语言就是一门学问，而且在人的一生中不断地学习。 

    其实，对我而言，这次的实习，虽然时间比较短，而且真的很辛苦，但是却学到了很多在学校学不到的东西，而且这些肯定在我日后的人生中会产生很大的影响。因为这是对我的处理事情的能力、忍耐力、处理人际关系的能力等各方面的一个锻炼。这次实习的经验只是我的踏入社会的一个起点，在未来的日子还有很多事情等待我去做，有很多新鲜的事物等我去探索，有很多新的问题等待我去解决，但是相信这次的实习会对我日后的工作有帮助，也使我对日后的工作充满了热情和期待。