摘要：面对世界经济的一体化，国家之间的合作逐渐增多，但是竞争也愈发激烈，技术研发创新能力逐渐成为衡量国家实力的重要因素。技术的进步一方面可以通过国内自主研发，另一方面可以通过外部获取。伴随着中国对外直接投资规模的不断上涨，通过对外直接投资来实现逆向的技术溢出，借此发展我国的技术，这不仅成为了国外学者的关注议题，也聚焦了我国学者的目光。本文就围绕中国对外直接投资的逆向技术溢出效应展开研究。

在理论分析方面，本文首先对OFDI和逆向技术溢出的概念做了界定，分类梳理了OFDI逆向技术溢出的产业与企业层面的传导机制，总结了母国因素对OFDI逆向技术溢出造成的影响，接着简单概括了中国OFDI的发展，并对其现状和动因进行了深入分析。发现企业可以通过对外直接投资绕过发达国家的技术屏障，节省时间和资金，加快技术研发，但目前技术导向型的OFDI仍然有待增强。

在实证分析方面，本文估算了2000-2017年中国的全要素生产率（即技术进步水平）、国内R&D资本存量、通过OFDI溢出的国外R&D资本存量的数据，并根据实际情况初步构建了国际R&D溢出回归模型，加入政策因素做出了修改，然后对它们之间的关系进行了研究。在单位根检验和协整检验的基础上，我们可以得出结论：国内R&D投入和国外R&D资本溢出量都能促进我国技术发展，但是后者对技术进步的影响要更小。

最后本文在前文分析的基础上，总结了目前我国OFDI逆向技术溢出面临的主要问题，接着从国家和企业层面对如何提升我国技术水平提出了相关的建议。

 

关键词：OFDI；逆向技术溢出；TFP 

 

目录

摘要

Abstract

前言-4

第一章 绪论-5

第一节 研究背景与意义-5

一、研究背景-5

二、研究意义-6

第二节 研究内容与方法-6

一、研究内容-6

二、研究方法-7

第二章 OFDI逆向技术溢出的理论基础-8

第一节 相关概念界定-8

一、对外直接投资-8

二、逆向技术溢出-8

第二节 OFDI逆向技术溢出的机制-9

一、企业层面的溢出机制-9

二、产业层面的溢出机制-10

第三节 OFDI逆向技术溢出的影响因素-11

一、吸收能力-11

二、技术差距-12

三、政府扶持度-12

四、经济发展水平-13

五、人力资本水平-13

第三章 我国对外直接投资的发展、现状及动因分析-14

第一节 中国对外直接投资的发展历程-14

第二节 中国对外直接投资的现状分析-15

一、对外直接投资的规模-15

二、对外直接投资的行业分布-16

三、对外直接投资的区位分布-17

四、对外直接投资的主体结构-18

第三节 中国对外直接投资的动因分析-19

一、资源导向型-19

二、市场导向型-20

三、技术导向型-20

第四章 OFDI逆向技术溢出效应的实证分析-22

第一节 模型构建-22

第二节 变量选取与数据处理-22

一、全要素生产率-22

二、国内R&D资本存量-24

三、通过OFDI溢出的国外R&D资本存量-24

第三节 实证分析-26

一、单位根检验-26

二、协整检验-27

第四节 实证结论-28

第五章 政策建议-30

第一节 主要问题-30

一、宏观层次-30

二、微观层次-31

第二节 政策建议-31

一、国家层面-32

二、企业层面-33

参考文献-35

致谢-38

附录-39