摘要:本文围绕在广发证券黄埔大道营业部实习过程中了解的所在单位目前有关经营管理风险的现状，结合所学的理论知识和专业技能，对实习单位经营风险管理中仍存在的问题进行深入分析研究。在此基础上，结合实习单位的具体情况，提出相关的改善建议。

关键词：经营风险；风险预警体系；市场风险；内部控制

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摘要

ABSTRACT

一、实习单位及岗位基本情况1

二、单位经营管理风险控制现状3

（一）治理结构日趋合理 3

（二）信息逐渐透明化 3

（三）内部控制体系不断健全4

（四）经营服务载体与时俱进4

三、实习过程中发现和存在的问题4

（一）盈利模式单一与愈发激烈的竞争环境5

（二）没有完善的机制或措施来应对市场风险5

（三）风险管理意识、机制与科学化的风险管理手段缺乏6

四、对问题的分析6

五、建议与对策研究8

（一）通过逐级授权和禁止性规定并且分支机构决策，使公司的每一个下属机构和从业人员明白自己的经营范围和工作职责8

（二）建立内部稽核制度8

（三）加强风险指标管理 9

（四）依托行业优势，推进技术革新，对公司的经营盈利模式不断进行创新，培育新的盈利点 9

（五）建立绩效评价体系和社会监督机制改革效能评价制度10

参考文献 11

致    谢 12